Наверх
 

АФД выявила нарушение Внутреннего стандарта со стороны ООО «ПСБ-Форекс»

Своим решением от 6 сентября 2019 дисциплинарный комитет саморегулируемой организации «Ассоциация форекс-дилеров» предъявил замечание лицензированному форекс-дилеру компании ООО ПСБ-Форекс в составе российской банковской группы Промсвязьбанк. В ходе рассмотрения дела было выявлено нарушение Внутреннего стандарта о проведении проверок со стороны ООО «ПСБ-Форекс».

АФД выявила нарушение Внутреннего стандарта со стороны ООО «ПСБ-Форекс»

Плановая проверка, о которой идет речь, проводилась в период с 15 мая по 15 июля 2019 года. Также известно, что проверяемый заранее был уведомлен о процедуре. Подобная проверка Ассоциацией последний раз осуществлялась в начале года. Тогда проверяемым объектом выступал другой член четверки лицензированных российских форекс-дилеров – ООО Альфа-Форекс.

Напомним, что в компетенцию Дисциплинарного комитета АФД входит рассмотрение дел о дисциплинарных нарушениях в отношении членов АФД и применение в отношении их мер воздействия за несоблюдение ими базовых стандартов, внутренних стандартов АФД и иных внутренних документов АФД, предусмотренные Законом о СРО в сфере финансового рынка.

К довершению всего, стоит отметить, что важнейшей целью проведения таких проверок АФД является совокупная оценка деятельности члена АФД, либо отдельных отраслей его деятельности. Подвергаются оценки в том числе соблюдения членом АФД законодательства РФ, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов АФД; выявления действий, угрожающих правам и законным интересам инвесторов на финансовых рынках — клиентов члена АФД; выявления действий, угрожающих деловой репутации АФД или членов АФД, кандидатов в члены АФД, иным должностным лицам и работникам АФД.

Подобное решение о применении меры дисциплинарного воздействия Последний раз Дисциплинарный комитет АФД принял еще в декабре прошлого года. Тогда форекс-СРО потребовала от ООО «Телетрейд Групп» расторгнуть договорные отношения с ООО ЦАФТ (Центр аналитики и финансовых технологий), а также наложил на, действующего на тот момент, форекс-дилера штраф в размере 50 тыс. рублей.
Добавить комментарий



Личный кабинет
только у нас скачать купить шаблоны dle по низким ценам